Nieuws

Trustmoore, een internationale aanbieder van fund- en corporate services, neemt AssetCare over, die zijn fund services aanbiedt via een innovatief fundtechplatform.

De financiële sector zit vol repetitief werk dat vaak handmatig wordt uitgevoerd. Reconciliaties, rapportages en diverse berekeningen om assets te waarderen, maken deel uit van de dagelijkse werkzaamheden. Tegelijkertijd stak de afgelopen jaren de AI-storm flink op.

Wanneer een investeringsfonds wordt opgericht, rijst al snel de vraag hoe het bedrijfsmodel moet worden ingericht. Welke activiteiten voert de fondsbeheerder zelf uit, en wat kan beter worden uitbesteed?

Wanneer een investeringsfonds wordt opgericht, rijst al snel de vraag hoe het bedrijfsmodel moet worden ingericht. Welke activiteiten voert de fondsbeheerder zelf uit, en wat kan beter worden uitbesteed?

Steeds meer beleggingsfondsen kiezen voor het ‘light’-regime van de AIFMD om buiten de verplichtingen van een volledige vergunning te blijven. Dit lijkt op het eerste gezicht een manier om geheel buiten toezicht te opereren, maar dat is een misvatting: ook ‘light’-beheerders moeten voldoen aan rapportage- en informatieverplichtingen en blijven gebonden aan meerdere wettelijke kaders.

Het beheerd vermogen van fondsbeheerders onder het light-regime komt in de praktijk niet altijd overeen met de portefeuillewaarde en kan aanzienlijk hoger uitvallen. Hierdoor lopen beheerders onbewust het risico deze strikte grens te overschrijden, met alle gevolgen van dien.

Dat blijkt uit een rapport van de Autoriteit Financiële Markten, gebaseerd op interne data. Sinds 2019 registreren zich jaarlijks gemiddeld zestig nieuwe light-beheerders, schrijft de toezichthouder.

Het is voor kleine zelfstandige vermogensbeheerders vrijwel onmogelijk geworden om hun klanten zorgeloos te begeleiden naar vermogensbehoud of vermogensgroei. In de laatste vijf jaar bezorgen de toenemende regelgeving, de afhankelijkheid van depotbanken en de prijsdruk deze groep ondernemers slapeloze nachten.

Kleine beleggingsfondsen noemen de huidige opzet van het UBO-register trusts onwerkbaar en trekken aan de bel. Daarmee dreigt opnieuw ophef rond het UBO-register, na achterstanden bij de Kamer van Koophandel, tegenwerking vanuit ondernemers en een ingrijpende aanpassing van de wet onder druk van het Europees Hof.

Het UBO-register trusts geeft inzicht in de individuen die een rol of financieel belang hebben in trusts en soortgelijke juridische constructies. Een fonds voor gemene rekening (“FGR”) wordt gezien als zo’n soortgelijke constructie.

Door een functiescheiding worden taken verdeeld en kunnen noodzakelijke controles worden uitgevoerd. Governance is de laatste jaren, ook bij pensioenfondsen, een hot item. Hier besteden toezichthouders veel aandacht aan.

De wereld van pensioen- en beleggingsfondsen wordt gezien als traditioneel. Tot nu toe is die wereld het toneel van grote financials die weinig innoveren en nieuwkomers uit de markt drukken. Het Amsterdamse AssetCare daagt die markt uit.

Welke rapportageverplichtingen heeft u als ondsbeheerders onder fondsbeheerder on het AIFMD-registratieregime richting zowel de Autoriteit Financiële Markten (AFM) als De Nederlandsche Bank (DNB)